加強(qiáng)電力市場(chǎng)建設(shè)頂層設(shè)計(jì) 要引入虛擬交易——訪國(guó)家發(fā)展改革委市場(chǎng)與價(jià)格研究所研究員劉樹杰

  窺見(jiàn)改革,是對(duì)既往格局的重塑,是利益主體間的博弈,是理想與現(xiàn)實(shí)的協(xié)調(diào)再平衡。電力市場(chǎng)化改革更是這一改革邏輯的多方位詮釋。

  作為新一輪電改的重頭戲,電力市場(chǎng)化改革不僅涉及地方經(jīng)濟(jì)、電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)等多方利益,同時(shí)還關(guān)系到增量配電改革、售電側(cè)改革等多項(xiàng)配套改革的推進(jìn)進(jìn)程。

  回望3年來(lái)的電力市場(chǎng)化改革歷程,我國(guó)電力市場(chǎng)省內(nèi)交易開展如火如荼,但區(qū)域市場(chǎng)交易在“省間壁壘”的掣肘下仍舉步維艱;“現(xiàn)貨”市場(chǎng)在我國(guó)8個(gè)試點(diǎn)省區(qū)鳴鑼開市,但作為“先行先試”的樣本在推進(jìn)中仍稍顯吃力;盡管火電企業(yè)在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中遭受輪番“擠水”,但降低企業(yè)用能成本的改革紅利得到進(jìn)一步釋放;可再生能源發(fā)電技術(shù)進(jìn)步呼喚著平價(jià)時(shí)代到來(lái),也催促著電力市場(chǎng)大門的敞開。

  這一輪改革軌跡時(shí)而激進(jìn)兇猛,時(shí)而停滯混亂,暗潮洶涌的改革浪潮中,既有對(duì)利益糾葛的焦慮,也有與理想更進(jìn)一步的振奮。在積跬步至千里的改革路徑中,更需要改革操刀者們屏蔽雜音,摒棄“工程師思維”,從國(guó)際先進(jìn)的電力市場(chǎng)模板中提取更適應(yīng)我國(guó)電力市場(chǎng)的“基因”,從3年來(lái)已實(shí)踐的市場(chǎng)模式和鮮活的市場(chǎng)個(gè)體中汲取可復(fù)制樣本的“精華”,理性構(gòu)筑我國(guó)電力市場(chǎng)的頂層設(shè)計(jì),從現(xiàn)實(shí)“國(guó)情”、“省情”出發(fā),以市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)好各類發(fā)電資源間、市場(chǎng)主體之間的角色站位,以更高的視角劃分權(quán)利與責(zé)任間的邏輯關(guān)系,高屋建瓴,正本清源。

  為此,本刊特專訪國(guó)家發(fā)展改革委市場(chǎng)與價(jià)格研究所研究員劉樹杰,在深度剖析國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從頂層設(shè)計(jì)的角度系統(tǒng)梳理我國(guó)電力市場(chǎng)化改革中遭遇“梗阻”的成因以及未來(lái)發(fā)展的脈絡(luò),并就目前我國(guó)電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)構(gòu)建的思路進(jìn)行集中闡述。

  記者:統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)層面及各種要素,追根溯源,在最高層次上尋求問(wèn)題的解決之道,是制度頂層設(shè)計(jì)作為“整體理念”具體化的系統(tǒng)設(shè)計(jì)工具的重要作用。您認(rèn)為頂層設(shè)計(jì)要抓住哪些核心要義,才能達(dá)到結(jié)構(gòu)統(tǒng)一,優(yōu)化統(tǒng)籌的目的?

  劉樹杰:現(xiàn)在大家都認(rèn)同改革需要頂層設(shè)計(jì)。但落實(shí)到實(shí)踐上,不求甚解的問(wèn)題還是很嚴(yán)重。我理解,所謂改革的頂層設(shè)計(jì),就是“從制度的頂層或核心開始的系統(tǒng)性設(shè)計(jì)”。具體到電力市場(chǎng)構(gòu)建,也須遵循其內(nèi)在的邏輯,才能高屋建瓴,順勢(shì)而為,有序推進(jìn)。設(shè)計(jì)電力市場(chǎng),必須清楚交易模式、單邊交易、雙邊交易、場(chǎng)外交易、場(chǎng)內(nèi)交易、中長(zhǎng)期合同、現(xiàn)貨市場(chǎng)、日前市場(chǎng)、日內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)時(shí)市場(chǎng)、平衡市場(chǎng)、實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng)、節(jié)點(diǎn)電價(jià)、分區(qū)定價(jià)、金融輸電權(quán)、虛擬交易、實(shí)物合同、物理合同、金融合同、差價(jià)合約等各自的內(nèi)涵及功用,不同體系里的東西,不能混搭。比如目前各地選擇的都是單邊(向)交易模式,但現(xiàn)貨市場(chǎng)的構(gòu)架卻不是澳大利亞、新加坡的“日前預(yù)調(diào)度、實(shí)時(shí)出清”,而是照搬實(shí)行雙邊交易模式的美國(guó)的“日前市場(chǎng)+實(shí)時(shí)市場(chǎng)”,還特別提到實(shí)時(shí)市場(chǎng)實(shí)行“雙結(jié)算”。

  再有市場(chǎng)方案提出要引入虛擬交易,但虛擬交易只存在于美國(guó)的日前市場(chǎng),用于解決美國(guó)特有的問(wèn)題。美國(guó)的電力批發(fā)市場(chǎng)主要是若干“一體化”公司之間在交易,日前市場(chǎng)中的“自平衡”或“自調(diào)度”占大多數(shù),由此導(dǎo)致日前市場(chǎng)不夠活躍,所以才引入虛擬交易,以提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。而我國(guó)各地均已“廠網(wǎng)分開”,為什么還要引入虛擬交易?嫌市場(chǎng)設(shè)計(jì)不夠復(fù)雜?還有市場(chǎng)方案提出搞金融輸電權(quán),但英、德、法等歐洲國(guó)家及澳大利亞、新加坡的電力市場(chǎng)中都沒(méi)有金融輸電權(quán)。美國(guó)電網(wǎng)阻塞嚴(yán)重,而批發(fā)市場(chǎng)又實(shí)行基于平衡機(jī)制的雙邊交易模式,為使場(chǎng)外中長(zhǎng)期合同交易中的用戶方規(guī)避節(jié)點(diǎn)電價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)(本質(zhì)上是承擔(dān)阻塞費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)),才有了金融輸電權(quán)這種類似于“車險(xiǎn)”的設(shè)計(jì)。所以,我一直呼吁國(guó)內(nèi)的電力市場(chǎng)專家們,無(wú)論是給人家講課,還是出設(shè)計(jì)方案,自己要先搞清楚原理,不能“以其昏昏,使人昭昭”。

  記者:如果談到究竟什么是市場(chǎng),什么是電力市場(chǎng),這樣的問(wèn)題雖然顯然有些“入門”,但卻是電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)邏輯體系的本源,您是如何定義電力市場(chǎng)?電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)的核心要領(lǐng)是什么?

  劉樹杰:從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā),“市場(chǎng)的本質(zhì)是所有權(quán)的交換”,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為交換關(guān)系,現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為交易關(guān)系。因而市場(chǎng)首先是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系,一種經(jīng)濟(jì)制度的安排。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,市場(chǎng)也是配置資源的基礎(chǔ),它決定了為誰(shuí)生產(chǎn)、生產(chǎn)什么和怎樣生產(chǎn)。電力市場(chǎng)能夠“優(yōu)化”資源配置的根本原因,在于市場(chǎng)主體的自主決策,而非技術(shù)支持系統(tǒng)或經(jīng)濟(jì)調(diào)度的數(shù)學(xué)模型如何先進(jìn)。

  所以,電力市場(chǎng)也首先是一種經(jīng)濟(jì)制度的安排。但電力是一種基于系統(tǒng)實(shí)時(shí)集成的特殊產(chǎn)品,所以電力市場(chǎng)不能自發(fā)形成,也不能無(wú)約束運(yùn)行,其構(gòu)建和運(yùn)行都要受限于電力系統(tǒng)的安全,但也不能把二者間的關(guān)系搞顛倒了。用工程師的語(yǔ)言說(shuō):系統(tǒng)安全只是電力市場(chǎng)的“約束條件”,而非其“目標(biāo)函數(shù)”。電力市場(chǎng)的目標(biāo)是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以提高效率,且不僅是系統(tǒng)運(yùn)行的效率,更重要的是投資的效率,電力市場(chǎng)必須為電力投資的數(shù)量及其結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供準(zhǔn)確的信號(hào)和激勵(lì)。否則,不管你冠以它多么“高、大、上”的稱呼,都不能掩蓋其“偽市場(chǎng)”的本質(zhì)。

  理解或設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)的邏輯起點(diǎn),是批發(fā)市場(chǎng)中交易者之間的關(guān)系。簡(jiǎn)單說(shuō),就是“誰(shuí)和誰(shuí)交易”。電力批發(fā)市場(chǎng)所以有不同的交易模式,就是因?yàn)槠渲械慕灰渍咧g的關(guān)系不同。比如澳大利亞、新加坡等實(shí)行的“單邊交易的強(qiáng)制性電力庫(kù)”模式中,市場(chǎng)中只有一個(gè)買者(大多為系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商),所有發(fā)電商都只能把電賣給這個(gè)“單一買者”,負(fù)荷方(售電商或大用戶)不參與批發(fā)競(jìng)爭(zhēng),而是按統(tǒng)一的市場(chǎng)出清價(jià)向“單一買者”購(gòu)電。這種模式的市場(chǎng)主體自由度較小,權(quán)利明顯受限(所以被稱之為“強(qiáng)制性電力庫(kù)”)。但權(quán)利小、責(zé)任也小,無(wú)論發(fā)電方還是負(fù)荷方,均不用承擔(dān)系統(tǒng)實(shí)時(shí)運(yùn)行不平衡的責(zé)任。而在美國(guó)及英、法、德等實(shí)行的“基于平衡機(jī)制的雙邊交易”模式中,市場(chǎng)中不僅有多個(gè)賣者,也有多個(gè)買者,在電能量的交易中,發(fā)電、負(fù)荷雙方均有充分的自由選擇權(quán),可以通過(guò)場(chǎng)外簽訂中長(zhǎng)期合同實(shí)現(xiàn),也可在現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行。發(fā)電商如覺(jué)得現(xiàn)貨價(jià)格比中長(zhǎng)期合同的價(jià)格低,也可在現(xiàn)貨市場(chǎng)買電而讓別人代自己履行合同承諾。但權(quán)利大、責(zé)任也大。發(fā)電、負(fù)荷雙方擁有自由選擇權(quán)的代價(jià),就是要為自己的履約承諾負(fù)責(zé),亦即為因?qū)崟r(shí)發(fā)、用電與合同承諾間的偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)不平衡,承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。權(quán)責(zé)是否對(duì)等,是檢驗(yàn)一個(gè)制度“好”“壞”最基本的準(zhǔn)則。

  記者:掌握了市場(chǎng)設(shè)計(jì)的核心要領(lǐng),您認(rèn)為,目前世界先進(jìn)的電力市場(chǎng)為我國(guó)電力市場(chǎng)構(gòu)建提供了哪些經(jīng)驗(yàn)?

  劉樹杰:前邊說(shuō)過(guò),交易關(guān)系的性質(zhì)決定了批發(fā)市場(chǎng)的交易模式。國(guó)外學(xué)界及官方機(jī)構(gòu)(如國(guó)際能源署)對(duì)電力交易模式的概括,均基于經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度安排的視角,將其分為單邊交易的“強(qiáng)制性電力庫(kù)”(Mandatory Power Pool)和基于平衡機(jī)制的“雙邊(向)交易”(Bilateral Electricity Trade)兩大類型。交易模式不同,批發(fā)市場(chǎng)的實(shí)體構(gòu)架也完全不同。

  典型強(qiáng)制性電力庫(kù)的市場(chǎng)構(gòu)架,是單一現(xiàn)貨市場(chǎng)。澳大利亞、新加坡、加拿大的阿爾伯塔省等現(xiàn)在都實(shí)行“日前預(yù)調(diào)度,實(shí)時(shí)出清”的單一實(shí)時(shí)市場(chǎng)。二十世紀(jì)九十年代的英格蘭和威爾士電力市場(chǎng),實(shí)行“日前出清,日內(nèi)有條件調(diào)整”的單一日前市場(chǎng)。這種市場(chǎng)也可容納發(fā)電商與系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商之間的中長(zhǎng)期合同(單向的合同)。在所有的強(qiáng)制性電力庫(kù)市場(chǎng)中,均不允許實(shí)物的雙邊合同。但鼓勵(lì)差價(jià)合約等電力金融衍生品合同,以利于市場(chǎng)成員規(guī)避單一現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),并為長(zhǎng)期投資提供價(jià)格信號(hào)。由于這種金融合同只結(jié)算差價(jià)而不做實(shí)物交付,與電力的系統(tǒng)平衡無(wú)關(guān),因而并非實(shí)體市場(chǎng)構(gòu)架的一部分。

  典型雙邊交易模式的市場(chǎng)架構(gòu),是“場(chǎng)外中長(zhǎng)期合同+日前市場(chǎng)+平衡市場(chǎng)”。北歐市場(chǎng)模式的架構(gòu)是“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+日內(nèi)市場(chǎng)+平衡市場(chǎng)”。美國(guó)的市場(chǎng)構(gòu)架是“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng)”。其中,“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+日內(nèi)市場(chǎng)”均為發(fā)電與負(fù)荷之間雙邊交易的市場(chǎng),是維系市場(chǎng)供需平衡的主能量交易市場(chǎng)。而平衡市場(chǎng)(包括美國(guó)的實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng))是系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)構(gòu)單邊采購(gòu)的市場(chǎng),成交量一般不到總市場(chǎng)成交量的5%,用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)成員合同執(zhí)行偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)不平衡和確定這種不平衡的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,進(jìn)而為不平衡責(zé)任確定提供公正、客觀的判定標(biāo)準(zhǔn),以約束自由交易的市場(chǎng)成員盡可能地遵守合同。

  順便指出,“以中長(zhǎng)期交易規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格”的提法,與經(jīng)濟(jì)常識(shí)不符。難道中長(zhǎng)期交易沒(méi)有價(jià)格?既然有價(jià)格,怎不能發(fā)現(xiàn)價(jià)格?事實(shí)上,中長(zhǎng)期交易的價(jià)格反映了價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì),對(duì)長(zhǎng)期投資的引導(dǎo)和激勵(lì)作用更為重要!

  再說(shuō)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)屬機(jī)會(huì)成本范疇,應(yīng)得的收入未得到,就是損失,而這種損失的可能性就是風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)期合同確實(shí)可以起到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用,但從機(jī)會(huì)成本的角度看,長(zhǎng)期合同本身也有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問(wèn)題。如果只有中長(zhǎng)期交易而無(wú)現(xiàn)貨市場(chǎng),市場(chǎng)主體就失去了一部分選擇空間,怎能說(shuō)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?可見(jiàn),在成熟的大宗商品市場(chǎng)中,中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨市場(chǎng)是互為避險(xiǎn)的。

  記者:在系統(tǒng)梳理了電力市場(chǎng)架構(gòu),并根據(jù)我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況確定了單邊強(qiáng)制電力庫(kù)模式的市場(chǎng)構(gòu)架下,您認(rèn)為我國(guó)電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)的基本思路和建設(shè)的中、遠(yuǎn)期目標(biāo)將如何規(guī)劃?對(duì)于體現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略的“外來(lái)電”,又將以何種市場(chǎng)機(jī)制來(lái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?

  劉樹杰:整體而言,理想的電力批發(fā)市場(chǎng),是雙邊(向)交易的跨省市場(chǎng);理想的零售市場(chǎng),是消費(fèi)者有購(gòu)電的自由選擇權(quán)。但這需要有理想的條件,首先是售電商得有整合與管理客戶負(fù)荷曲線的能力,此外,“法制中國(guó)”、“誠(chéng)信中國(guó)”、政府的治理能力包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)治理能力的現(xiàn)代化,也都是必備的條件。目前看,這些條件不是短時(shí)間能夠具備的。當(dāng)然,也不排除特別聰明的人或社會(huì)治理特別好的地區(qū)有辦法規(guī)避上述條件限制,從而設(shè)計(jì)出可操作的雙邊(向)交易市場(chǎng)。

  總體而言,在可預(yù)見(jiàn)的期間內(nèi),我還是認(rèn)為單邊交易的強(qiáng)制電力庫(kù)宜做批發(fā)市場(chǎng)主流的交易模式。因?yàn)閺?qiáng)制庫(kù)的市場(chǎng)設(shè)計(jì)與操作都相對(duì)簡(jiǎn)單,易與我國(guó)的現(xiàn)行體制和政策對(duì)接,對(duì)“優(yōu)先發(fā)、用電”等“中國(guó)特色”有更強(qiáng)的包容能力。以我國(guó)現(xiàn)有的信息科技水平,建立一個(gè)像澳大利亞、新加坡那樣的“日前預(yù)調(diào)度、實(shí)時(shí)出清”的現(xiàn)貨市場(chǎng),在技術(shù)上應(yīng)該是沒(méi)問(wèn)題的。問(wèn)題主要在政策和體制方面。當(dāng)然,為穩(wěn)妥起見(jiàn),也可有一些過(guò)渡性安排。如本世紀(jì)初期澳大利亞專家為浙江試點(diǎn)設(shè)計(jì)的“發(fā)電企業(yè)全電量入庫(kù)競(jìng)爭(zhēng),部分電量按市場(chǎng)價(jià)結(jié)算”,就很適合國(guó)情,“進(jìn)可攻、退可守”。也可考慮“谷段市場(chǎng)”起步,這是我對(duì)福建省建議的,因?yàn)楦=媾R的主要問(wèn)題是核電多,需要鼓勵(lì)低谷時(shí)段的壓出力和加負(fù)荷,激勵(lì)抽水蓄能等儲(chǔ)能項(xiàng)目的建設(shè)。

  此外,在有些試點(diǎn)地區(qū),還面臨體現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略的“外來(lái)電”與省內(nèi)市場(chǎng)的融合問(wèn)題。受價(jià)格司的委托,我在2016年主持研究了新時(shí)期“大水電”跨省消納問(wèn)題。我提出的解決方案就是:“政府授權(quán)合同+差價(jià)合約結(jié)算”。“外來(lái)電”須在日前分解為合同交付日的物理執(zhí)行計(jì)劃,省電力交易中心安排其以地板價(jià)進(jìn)入現(xiàn)貨市場(chǎng)獲得“優(yōu)先發(fā)電”地位。如“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”送廣東和浙江的“三峽電”,就可由省電力交易中心代表“消納地”政府、“三峽”公司代表中央政府簽訂“政府授權(quán)合同”,合同價(jià)基于雙方“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則確定,并實(shí)行差價(jià)“雙向返還(補(bǔ)償)”,合同外電量“隨行就市”。

  記者:近幾年可再生能源發(fā)電技術(shù)突飛猛進(jìn),發(fā)電成本實(shí)現(xiàn)斷崖式下降,在補(bǔ)貼的激勵(lì)政策下,可再生能源項(xiàng)目建設(shè)數(shù)量“爆棚”,而補(bǔ)貼缺口卻愈加明顯,造成了部分發(fā)電企業(yè)資金鏈斷裂,進(jìn)而影響到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前可再生能源已基本具備“平價(jià)上網(wǎng)”的條件,您認(rèn)為應(yīng)以何種市場(chǎng)機(jī)制容納可再生能源參與市場(chǎng),在不扭曲市場(chǎng)的前提下促進(jìn)可再生能源發(fā)電的高質(zhì)量發(fā)展?

  劉樹杰:我國(guó)電力市場(chǎng)構(gòu)建面臨的另一重大問(wèn)題,是可再生能源支持政策與電力市場(chǎng)的融合。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,“可再生能源進(jìn)入市場(chǎng)” 已成共識(shí),在我國(guó),推動(dòng)可再生能源發(fā)電進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),不僅是其技術(shù)進(jìn)步的制度條件,也是解決消納困境的唯一出路。但目前可再生能源仍處在產(chǎn)業(yè)幼稚期,需要政策的支持和培育,所以需要支持政策和競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的融合。我的思路是“價(jià)、補(bǔ)分離”,亦稱“補(bǔ)貼定額+價(jià)格放開”。準(zhǔn)確說(shuō),是存量項(xiàng)目“定額補(bǔ)貼+價(jià)格放開”,新增項(xiàng)目“補(bǔ)貼招標(biāo)+價(jià)格放開”。

  目前,我國(guó)可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼是由其資源區(qū)標(biāo)桿價(jià)與省火電標(biāo)桿價(jià)的差額決定,而各省的火電標(biāo)桿價(jià)是隨煤價(jià)浮動(dòng)的,這導(dǎo)致財(cái)政的補(bǔ)貼支出也要隨煤價(jià)浮動(dòng),火電標(biāo)桿價(jià)越低,中央財(cái)政的負(fù)擔(dān)越重。近幾年我國(guó)可再生能源補(bǔ)貼的缺口越來(lái)越大,一些可再生能源企業(yè)面臨資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)行的補(bǔ)貼制度實(shí)在是不可持續(xù)了。所以我建議,一是補(bǔ)貼必須有硬的預(yù)算約束;二是補(bǔ)貼作為公共支出,必須把替代其他電源的效率放在首位,從這一原則出發(fā),無(wú)論項(xiàng)目建在哪里,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)相同?!吨袊?guó)電力企業(yè)管理》

  上世紀(jì)90年代,英國(guó)把強(qiáng)制電力庫(kù)改為雙邊交易模式,其中一個(gè)重要的原因就是雙邊交易與強(qiáng)制電力庫(kù)模式相較可以有效抑制市場(chǎng)支配力。越是透明的市場(chǎng)就越容易被市場(chǎng)力操縱,建設(shè)單邊交易的強(qiáng)制電力庫(kù)模式不可避免會(huì)存在市場(chǎng)支配力的問(wèn)題,您認(rèn)為應(yīng)以何種手段來(lái)規(guī)避單邊市場(chǎng)的主要弱點(diǎn)?

  劉樹杰:目前國(guó)外在抑制市場(chǎng)支配力方面,已有許多成熟可用的方式或手段。例如:法國(guó)要求具有市場(chǎng)支配力的“法電”將部分機(jī)組租賃給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;新加坡則對(duì)四大發(fā)電集團(tuán)部分電量按公平價(jià)格強(qiáng)制收購(gòu)。浙江省在本世紀(jì)初的“全電量競(jìng)爭(zhēng)+部分電量按市場(chǎng)價(jià)結(jié)算”方式,以及對(duì) “外來(lái)電”實(shí)行的“政府授權(quán)合同交易+差價(jià)合約結(jié)算”,都可有效低抑制市場(chǎng)支配力。

  記者:目前我國(guó)電力市場(chǎng)省內(nèi)交易進(jìn)展相對(duì)順利,而若要實(shí)現(xiàn)資源更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置,則需要省內(nèi)市場(chǎng)與省間市場(chǎng)統(tǒng)籌推進(jìn),那么促進(jìn)省內(nèi)市場(chǎng)與省間交易“銜接”的要點(diǎn)包括哪些?

  劉樹杰:關(guān)于近期省間和省內(nèi)市場(chǎng)的銜接,應(yīng)以省間“雙邊”+省內(nèi)“單邊”的路徑推進(jìn)。雖然從市場(chǎng)的效率上看我國(guó)可建多個(gè)跨省的區(qū)域市場(chǎng),但目前體制條件約束較多,現(xiàn)階段仍應(yīng)以省內(nèi)“單邊”為主,再逐漸擴(kuò)展到區(qū)域市場(chǎng)。

  現(xiàn)階段省間的交易應(yīng)采用“雙邊”的方式。市場(chǎng)的交易主體可暫定為各省電網(wǎng)公司。由于買、賣雙方均有能力調(diào)節(jié)各自的系統(tǒng)運(yùn)行,因此不需要設(shè)立平衡機(jī)制,較易于操作。省間交易應(yīng)盡可能以中長(zhǎng)期合同為主。省間的現(xiàn)貨交易可能比較麻煩,需要和調(diào)度有很好的配合。

  做好省間交易與省內(nèi)市場(chǎng)的“銜接”,需要把握好三個(gè)要點(diǎn):一是省間交易應(yīng)先于省內(nèi)交易;二是省間交易的結(jié)果應(yīng)作為省內(nèi)市場(chǎng)出清的邊界條件;三是省間交易的盈虧應(yīng)由省內(nèi)所有用戶平均分?jǐn)偂?/p>

  記者:為避免制度設(shè)計(jì)成為一紙空談,需要有相關(guān)的配套措施來(lái)保障制度的落地,根據(jù)目前我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的推進(jìn)成效,以及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì),您認(rèn)為需要著力于哪些配套措施為制度保駕護(hù)航?

  劉樹杰:最為關(guān)鍵的配套,是建立終端用戶電價(jià)與批發(fā)市場(chǎng)電價(jià)聯(lián)動(dòng)的機(jī)制。無(wú)論是強(qiáng)制電力庫(kù)還是雙邊交易模式,批發(fā)價(jià)格的波動(dòng)都需要有零售價(jià)格作為出口疏通,否則整個(gè)市場(chǎng)就會(huì)被“憋死”。

  保持終端電價(jià)穩(wěn)定是極其陳舊的觀念。市場(chǎng)就是要以價(jià)格波動(dòng)來(lái)體現(xiàn)資源的稀缺性和流動(dòng)性。在零售側(cè)競(jìng)爭(zhēng)上,多數(shù)國(guó)家是分步實(shí)施的,通常是按電壓等級(jí)由高到低的順序逐步推進(jìn)。管制供電價(jià)格與批發(fā)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)的方式,可以借鑒阿根廷等南美國(guó)家的做法,比如可三個(gè)月做一次調(diào)整。

  還有,應(yīng)盡快取消不同類別用戶間的不合理的交叉補(bǔ)貼。當(dāng)然,重組或再造中國(guó)的電力監(jiān)管體系,也是必不可少的配套措施。

主辦單位:中國(guó)電力發(fā)展促進(jìn)會(huì)  網(wǎng)站運(yùn)營(yíng):北京中電創(chuàng)智科技有限公司    國(guó)網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司  銷售熱線:400-007-1585
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加強(qiáng)電力市場(chǎng)建設(shè)頂層設(shè)計(jì) 要引入虛擬交易——訪國(guó)家發(fā)展改革委市場(chǎng)與價(jià)格研究所研究員劉樹杰

發(fā)布時(shí)間:2018-12-10   來(lái)源:《中國(guó)電力企業(yè)管理》

  窺見(jiàn)改革,是對(duì)既往格局的重塑,是利益主體間的博弈,是理想與現(xiàn)實(shí)的協(xié)調(diào)再平衡。電力市場(chǎng)化改革更是這一改革邏輯的多方位詮釋。

  作為新一輪電改的重頭戲,電力市場(chǎng)化改革不僅涉及地方經(jīng)濟(jì)、電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)等多方利益,同時(shí)還關(guān)系到增量配電改革、售電側(cè)改革等多項(xiàng)配套改革的推進(jìn)進(jìn)程。

  回望3年來(lái)的電力市場(chǎng)化改革歷程,我國(guó)電力市場(chǎng)省內(nèi)交易開展如火如荼,但區(qū)域市場(chǎng)交易在“省間壁壘”的掣肘下仍舉步維艱;“現(xiàn)貨”市場(chǎng)在我國(guó)8個(gè)試點(diǎn)省區(qū)鳴鑼開市,但作為“先行先試”的樣本在推進(jìn)中仍稍顯吃力;盡管火電企業(yè)在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中遭受輪番“擠水”,但降低企業(yè)用能成本的改革紅利得到進(jìn)一步釋放;可再生能源發(fā)電技術(shù)進(jìn)步呼喚著平價(jià)時(shí)代到來(lái),也催促著電力市場(chǎng)大門的敞開。

  這一輪改革軌跡時(shí)而激進(jìn)兇猛,時(shí)而停滯混亂,暗潮洶涌的改革浪潮中,既有對(duì)利益糾葛的焦慮,也有與理想更進(jìn)一步的振奮。在積跬步至千里的改革路徑中,更需要改革操刀者們屏蔽雜音,摒棄“工程師思維”,從國(guó)際先進(jìn)的電力市場(chǎng)模板中提取更適應(yīng)我國(guó)電力市場(chǎng)的“基因”,從3年來(lái)已實(shí)踐的市場(chǎng)模式和鮮活的市場(chǎng)個(gè)體中汲取可復(fù)制樣本的“精華”,理性構(gòu)筑我國(guó)電力市場(chǎng)的頂層設(shè)計(jì),從現(xiàn)實(shí)“國(guó)情”、“省情”出發(fā),以市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)好各類發(fā)電資源間、市場(chǎng)主體之間的角色站位,以更高的視角劃分權(quán)利與責(zé)任間的邏輯關(guān)系,高屋建瓴,正本清源。

  為此,本刊特專訪國(guó)家發(fā)展改革委市場(chǎng)與價(jià)格研究所研究員劉樹杰,在深度剖析國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從頂層設(shè)計(jì)的角度系統(tǒng)梳理我國(guó)電力市場(chǎng)化改革中遭遇“梗阻”的成因以及未來(lái)發(fā)展的脈絡(luò),并就目前我國(guó)電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)構(gòu)建的思路進(jìn)行集中闡述。

  記者:統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)層面及各種要素,追根溯源,在最高層次上尋求問(wèn)題的解決之道,是制度頂層設(shè)計(jì)作為“整體理念”具體化的系統(tǒng)設(shè)計(jì)工具的重要作用。您認(rèn)為頂層設(shè)計(jì)要抓住哪些核心要義,才能達(dá)到結(jié)構(gòu)統(tǒng)一,優(yōu)化統(tǒng)籌的目的?

  劉樹杰:現(xiàn)在大家都認(rèn)同改革需要頂層設(shè)計(jì)。但落實(shí)到實(shí)踐上,不求甚解的問(wèn)題還是很嚴(yán)重。我理解,所謂改革的頂層設(shè)計(jì),就是“從制度的頂層或核心開始的系統(tǒng)性設(shè)計(jì)”。具體到電力市場(chǎng)構(gòu)建,也須遵循其內(nèi)在的邏輯,才能高屋建瓴,順勢(shì)而為,有序推進(jìn)。設(shè)計(jì)電力市場(chǎng),必須清楚交易模式、單邊交易、雙邊交易、場(chǎng)外交易、場(chǎng)內(nèi)交易、中長(zhǎng)期合同、現(xiàn)貨市場(chǎng)、日前市場(chǎng)、日內(nèi)市場(chǎng)、實(shí)時(shí)市場(chǎng)、平衡市場(chǎng)、實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng)、節(jié)點(diǎn)電價(jià)、分區(qū)定價(jià)、金融輸電權(quán)、虛擬交易、實(shí)物合同、物理合同、金融合同、差價(jià)合約等各自的內(nèi)涵及功用,不同體系里的東西,不能混搭。比如目前各地選擇的都是單邊(向)交易模式,但現(xiàn)貨市場(chǎng)的構(gòu)架卻不是澳大利亞、新加坡的“日前預(yù)調(diào)度、實(shí)時(shí)出清”,而是照搬實(shí)行雙邊交易模式的美國(guó)的“日前市場(chǎng)+實(shí)時(shí)市場(chǎng)”,還特別提到實(shí)時(shí)市場(chǎng)實(shí)行“雙結(jié)算”。

  再有市場(chǎng)方案提出要引入虛擬交易,但虛擬交易只存在于美國(guó)的日前市場(chǎng),用于解決美國(guó)特有的問(wèn)題。美國(guó)的電力批發(fā)市場(chǎng)主要是若干“一體化”公司之間在交易,日前市場(chǎng)中的“自平衡”或“自調(diào)度”占大多數(shù),由此導(dǎo)致日前市場(chǎng)不夠活躍,所以才引入虛擬交易,以提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。而我國(guó)各地均已“廠網(wǎng)分開”,為什么還要引入虛擬交易?嫌市場(chǎng)設(shè)計(jì)不夠復(fù)雜?還有市場(chǎng)方案提出搞金融輸電權(quán),但英、德、法等歐洲國(guó)家及澳大利亞、新加坡的電力市場(chǎng)中都沒(méi)有金融輸電權(quán)。美國(guó)電網(wǎng)阻塞嚴(yán)重,而批發(fā)市場(chǎng)又實(shí)行基于平衡機(jī)制的雙邊交易模式,為使場(chǎng)外中長(zhǎng)期合同交易中的用戶方規(guī)避節(jié)點(diǎn)電價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)(本質(zhì)上是承擔(dān)阻塞費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)),才有了金融輸電權(quán)這種類似于“車險(xiǎn)”的設(shè)計(jì)。所以,我一直呼吁國(guó)內(nèi)的電力市場(chǎng)專家們,無(wú)論是給人家講課,還是出設(shè)計(jì)方案,自己要先搞清楚原理,不能“以其昏昏,使人昭昭”。

  記者:如果談到究竟什么是市場(chǎng),什么是電力市場(chǎng),這樣的問(wèn)題雖然顯然有些“入門”,但卻是電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)邏輯體系的本源,您是如何定義電力市場(chǎng)?電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)的核心要領(lǐng)是什么?

  劉樹杰:從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā),“市場(chǎng)的本質(zhì)是所有權(quán)的交換”,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為交換關(guān)系,現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為交易關(guān)系。因而市場(chǎng)首先是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系,一種經(jīng)濟(jì)制度的安排。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,市場(chǎng)也是配置資源的基礎(chǔ),它決定了為誰(shuí)生產(chǎn)、生產(chǎn)什么和怎樣生產(chǎn)。電力市場(chǎng)能夠“優(yōu)化”資源配置的根本原因,在于市場(chǎng)主體的自主決策,而非技術(shù)支持系統(tǒng)或經(jīng)濟(jì)調(diào)度的數(shù)學(xué)模型如何先進(jìn)。

  所以,電力市場(chǎng)也首先是一種經(jīng)濟(jì)制度的安排。但電力是一種基于系統(tǒng)實(shí)時(shí)集成的特殊產(chǎn)品,所以電力市場(chǎng)不能自發(fā)形成,也不能無(wú)約束運(yùn)行,其構(gòu)建和運(yùn)行都要受限于電力系統(tǒng)的安全,但也不能把二者間的關(guān)系搞顛倒了。用工程師的語(yǔ)言說(shuō):系統(tǒng)安全只是電力市場(chǎng)的“約束條件”,而非其“目標(biāo)函數(shù)”。電力市場(chǎng)的目標(biāo)是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以提高效率,且不僅是系統(tǒng)運(yùn)行的效率,更重要的是投資的效率,電力市場(chǎng)必須為電力投資的數(shù)量及其結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供準(zhǔn)確的信號(hào)和激勵(lì)。否則,不管你冠以它多么“高、大、上”的稱呼,都不能掩蓋其“偽市場(chǎng)”的本質(zhì)。

  理解或設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)的邏輯起點(diǎn),是批發(fā)市場(chǎng)中交易者之間的關(guān)系。簡(jiǎn)單說(shuō),就是“誰(shuí)和誰(shuí)交易”。電力批發(fā)市場(chǎng)所以有不同的交易模式,就是因?yàn)槠渲械慕灰渍咧g的關(guān)系不同。比如澳大利亞、新加坡等實(shí)行的“單邊交易的強(qiáng)制性電力庫(kù)”模式中,市場(chǎng)中只有一個(gè)買者(大多為系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商),所有發(fā)電商都只能把電賣給這個(gè)“單一買者”,負(fù)荷方(售電商或大用戶)不參與批發(fā)競(jìng)爭(zhēng),而是按統(tǒng)一的市場(chǎng)出清價(jià)向“單一買者”購(gòu)電。這種模式的市場(chǎng)主體自由度較小,權(quán)利明顯受限(所以被稱之為“強(qiáng)制性電力庫(kù)”)。但權(quán)利小、責(zé)任也小,無(wú)論發(fā)電方還是負(fù)荷方,均不用承擔(dān)系統(tǒng)實(shí)時(shí)運(yùn)行不平衡的責(zé)任。而在美國(guó)及英、法、德等實(shí)行的“基于平衡機(jī)制的雙邊交易”模式中,市場(chǎng)中不僅有多個(gè)賣者,也有多個(gè)買者,在電能量的交易中,發(fā)電、負(fù)荷雙方均有充分的自由選擇權(quán),可以通過(guò)場(chǎng)外簽訂中長(zhǎng)期合同實(shí)現(xiàn),也可在現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行。發(fā)電商如覺(jué)得現(xiàn)貨價(jià)格比中長(zhǎng)期合同的價(jià)格低,也可在現(xiàn)貨市場(chǎng)買電而讓別人代自己履行合同承諾。但權(quán)利大、責(zé)任也大。發(fā)電、負(fù)荷雙方擁有自由選擇權(quán)的代價(jià),就是要為自己的履約承諾負(fù)責(zé),亦即為因?qū)崟r(shí)發(fā)、用電與合同承諾間的偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)不平衡,承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。權(quán)責(zé)是否對(duì)等,是檢驗(yàn)一個(gè)制度“好”“壞”最基本的準(zhǔn)則。

  記者:掌握了市場(chǎng)設(shè)計(jì)的核心要領(lǐng),您認(rèn)為,目前世界先進(jìn)的電力市場(chǎng)為我國(guó)電力市場(chǎng)構(gòu)建提供了哪些經(jīng)驗(yàn)?

  劉樹杰:前邊說(shuō)過(guò),交易關(guān)系的性質(zhì)決定了批發(fā)市場(chǎng)的交易模式。國(guó)外學(xué)界及官方機(jī)構(gòu)(如國(guó)際能源署)對(duì)電力交易模式的概括,均基于經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度安排的視角,將其分為單邊交易的“強(qiáng)制性電力庫(kù)”(Mandatory Power Pool)和基于平衡機(jī)制的“雙邊(向)交易”(Bilateral Electricity Trade)兩大類型。交易模式不同,批發(fā)市場(chǎng)的實(shí)體構(gòu)架也完全不同。

  典型強(qiáng)制性電力庫(kù)的市場(chǎng)構(gòu)架,是單一現(xiàn)貨市場(chǎng)。澳大利亞、新加坡、加拿大的阿爾伯塔省等現(xiàn)在都實(shí)行“日前預(yù)調(diào)度,實(shí)時(shí)出清”的單一實(shí)時(shí)市場(chǎng)。二十世紀(jì)九十年代的英格蘭和威爾士電力市場(chǎng),實(shí)行“日前出清,日內(nèi)有條件調(diào)整”的單一日前市場(chǎng)。這種市場(chǎng)也可容納發(fā)電商與系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商之間的中長(zhǎng)期合同(單向的合同)。在所有的強(qiáng)制性電力庫(kù)市場(chǎng)中,均不允許實(shí)物的雙邊合同。但鼓勵(lì)差價(jià)合約等電力金融衍生品合同,以利于市場(chǎng)成員規(guī)避單一現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),并為長(zhǎng)期投資提供價(jià)格信號(hào)。由于這種金融合同只結(jié)算差價(jià)而不做實(shí)物交付,與電力的系統(tǒng)平衡無(wú)關(guān),因而并非實(shí)體市場(chǎng)構(gòu)架的一部分。

  典型雙邊交易模式的市場(chǎng)架構(gòu),是“場(chǎng)外中長(zhǎng)期合同+日前市場(chǎng)+平衡市場(chǎng)”。北歐市場(chǎng)模式的架構(gòu)是“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+日內(nèi)市場(chǎng)+平衡市場(chǎng)”。美國(guó)的市場(chǎng)構(gòu)架是“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng)”。其中,“場(chǎng)外雙邊合同+日前市場(chǎng)+日內(nèi)市場(chǎng)”均為發(fā)電與負(fù)荷之間雙邊交易的市場(chǎng),是維系市場(chǎng)供需平衡的主能量交易市場(chǎng)。而平衡市場(chǎng)(包括美國(guó)的實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng))是系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)構(gòu)單邊采購(gòu)的市場(chǎng),成交量一般不到總市場(chǎng)成交量的5%,用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)成員合同執(zhí)行偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)不平衡和確定這種不平衡的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,進(jìn)而為不平衡責(zé)任確定提供公正、客觀的判定標(biāo)準(zhǔn),以約束自由交易的市場(chǎng)成員盡可能地遵守合同。

  順便指出,“以中長(zhǎng)期交易規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格”的提法,與經(jīng)濟(jì)常識(shí)不符。難道中長(zhǎng)期交易沒(méi)有價(jià)格?既然有價(jià)格,怎不能發(fā)現(xiàn)價(jià)格?事實(shí)上,中長(zhǎng)期交易的價(jià)格反映了價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì),對(duì)長(zhǎng)期投資的引導(dǎo)和激勵(lì)作用更為重要!

  再說(shuō)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)屬機(jī)會(huì)成本范疇,應(yīng)得的收入未得到,就是損失,而這種損失的可能性就是風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)期合同確實(shí)可以起到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用,但從機(jī)會(huì)成本的角度看,長(zhǎng)期合同本身也有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問(wèn)題。如果只有中長(zhǎng)期交易而無(wú)現(xiàn)貨市場(chǎng),市場(chǎng)主體就失去了一部分選擇空間,怎能說(shuō)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?可見(jiàn),在成熟的大宗商品市場(chǎng)中,中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨市場(chǎng)是互為避險(xiǎn)的。

  記者:在系統(tǒng)梳理了電力市場(chǎng)架構(gòu),并根據(jù)我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況確定了單邊強(qiáng)制電力庫(kù)模式的市場(chǎng)構(gòu)架下,您認(rèn)為我國(guó)電力市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)的基本思路和建設(shè)的中、遠(yuǎn)期目標(biāo)將如何規(guī)劃?對(duì)于體現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略的“外來(lái)電”,又將以何種市場(chǎng)機(jī)制來(lái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?

  劉樹杰:整體而言,理想的電力批發(fā)市場(chǎng),是雙邊(向)交易的跨省市場(chǎng);理想的零售市場(chǎng),是消費(fèi)者有購(gòu)電的自由選擇權(quán)。但這需要有理想的條件,首先是售電商得有整合與管理客戶負(fù)荷曲線的能力,此外,“法制中國(guó)”、“誠(chéng)信中國(guó)”、政府的治理能力包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)治理能力的現(xiàn)代化,也都是必備的條件。目前看,這些條件不是短時(shí)間能夠具備的。當(dāng)然,也不排除特別聰明的人或社會(huì)治理特別好的地區(qū)有辦法規(guī)避上述條件限制,從而設(shè)計(jì)出可操作的雙邊(向)交易市場(chǎng)。

  總體而言,在可預(yù)見(jiàn)的期間內(nèi),我還是認(rèn)為單邊交易的強(qiáng)制電力庫(kù)宜做批發(fā)市場(chǎng)主流的交易模式。因?yàn)閺?qiáng)制庫(kù)的市場(chǎng)設(shè)計(jì)與操作都相對(duì)簡(jiǎn)單,易與我國(guó)的現(xiàn)行體制和政策對(duì)接,對(duì)“優(yōu)先發(fā)、用電”等“中國(guó)特色”有更強(qiáng)的包容能力。以我國(guó)現(xiàn)有的信息科技水平,建立一個(gè)像澳大利亞、新加坡那樣的“日前預(yù)調(diào)度、實(shí)時(shí)出清”的現(xiàn)貨市場(chǎng),在技術(shù)上應(yīng)該是沒(méi)問(wèn)題的。問(wèn)題主要在政策和體制方面。當(dāng)然,為穩(wěn)妥起見(jiàn),也可有一些過(guò)渡性安排。如本世紀(jì)初期澳大利亞專家為浙江試點(diǎn)設(shè)計(jì)的“發(fā)電企業(yè)全電量入庫(kù)競(jìng)爭(zhēng),部分電量按市場(chǎng)價(jià)結(jié)算”,就很適合國(guó)情,“進(jìn)可攻、退可守”。也可考慮“谷段市場(chǎng)”起步,這是我對(duì)福建省建議的,因?yàn)楦=媾R的主要問(wèn)題是核電多,需要鼓勵(lì)低谷時(shí)段的壓出力和加負(fù)荷,激勵(lì)抽水蓄能等儲(chǔ)能項(xiàng)目的建設(shè)。

  此外,在有些試點(diǎn)地區(qū),還面臨體現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略的“外來(lái)電”與省內(nèi)市場(chǎng)的融合問(wèn)題。受價(jià)格司的委托,我在2016年主持研究了新時(shí)期“大水電”跨省消納問(wèn)題。我提出的解決方案就是:“政府授權(quán)合同+差價(jià)合約結(jié)算”?!巴鈦?lái)電”須在日前分解為合同交付日的物理執(zhí)行計(jì)劃,省電力交易中心安排其以地板價(jià)進(jìn)入現(xiàn)貨市場(chǎng)獲得“優(yōu)先發(fā)電”地位。如“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”送廣東和浙江的“三峽電”,就可由省電力交易中心代表“消納地”政府、“三峽”公司代表中央政府簽訂“政府授權(quán)合同”,合同價(jià)基于雙方“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則確定,并實(shí)行差價(jià)“雙向返還(補(bǔ)償)”,合同外電量“隨行就市”。

  記者:近幾年可再生能源發(fā)電技術(shù)突飛猛進(jìn),發(fā)電成本實(shí)現(xiàn)斷崖式下降,在補(bǔ)貼的激勵(lì)政策下,可再生能源項(xiàng)目建設(shè)數(shù)量“爆棚”,而補(bǔ)貼缺口卻愈加明顯,造成了部分發(fā)電企業(yè)資金鏈斷裂,進(jìn)而影響到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前可再生能源已基本具備“平價(jià)上網(wǎng)”的條件,您認(rèn)為應(yīng)以何種市場(chǎng)機(jī)制容納可再生能源參與市場(chǎng),在不扭曲市場(chǎng)的前提下促進(jìn)可再生能源發(fā)電的高質(zhì)量發(fā)展?

  劉樹杰:我國(guó)電力市場(chǎng)構(gòu)建面臨的另一重大問(wèn)題,是可再生能源支持政策與電力市場(chǎng)的融合。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,“可再生能源進(jìn)入市場(chǎng)” 已成共識(shí),在我國(guó),推動(dòng)可再生能源發(fā)電進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),不僅是其技術(shù)進(jìn)步的制度條件,也是解決消納困境的唯一出路。但目前可再生能源仍處在產(chǎn)業(yè)幼稚期,需要政策的支持和培育,所以需要支持政策和競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的融合。我的思路是“價(jià)、補(bǔ)分離”,亦稱“補(bǔ)貼定額+價(jià)格放開”。準(zhǔn)確說(shuō),是存量項(xiàng)目“定額補(bǔ)貼+價(jià)格放開”,新增項(xiàng)目“補(bǔ)貼招標(biāo)+價(jià)格放開”。

  目前,我國(guó)可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼是由其資源區(qū)標(biāo)桿價(jià)與省火電標(biāo)桿價(jià)的差額決定,而各省的火電標(biāo)桿價(jià)是隨煤價(jià)浮動(dòng)的,這導(dǎo)致財(cái)政的補(bǔ)貼支出也要隨煤價(jià)浮動(dòng),火電標(biāo)桿價(jià)越低,中央財(cái)政的負(fù)擔(dān)越重。近幾年我國(guó)可再生能源補(bǔ)貼的缺口越來(lái)越大,一些可再生能源企業(yè)面臨資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)行的補(bǔ)貼制度實(shí)在是不可持續(xù)了。所以我建議,一是補(bǔ)貼必須有硬的預(yù)算約束;二是補(bǔ)貼作為公共支出,必須把替代其他電源的效率放在首位,從這一原則出發(fā),無(wú)論項(xiàng)目建在哪里,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)相同?!吨袊?guó)電力企業(yè)管理》

  上世紀(jì)90年代,英國(guó)把強(qiáng)制電力庫(kù)改為雙邊交易模式,其中一個(gè)重要的原因就是雙邊交易與強(qiáng)制電力庫(kù)模式相較可以有效抑制市場(chǎng)支配力。越是透明的市場(chǎng)就越容易被市場(chǎng)力操縱,建設(shè)單邊交易的強(qiáng)制電力庫(kù)模式不可避免會(huì)存在市場(chǎng)支配力的問(wèn)題,您認(rèn)為應(yīng)以何種手段來(lái)規(guī)避單邊市場(chǎng)的主要弱點(diǎn)?

  劉樹杰:目前國(guó)外在抑制市場(chǎng)支配力方面,已有許多成熟可用的方式或手段。例如:法國(guó)要求具有市場(chǎng)支配力的“法電”將部分機(jī)組租賃給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;新加坡則對(duì)四大發(fā)電集團(tuán)部分電量按公平價(jià)格強(qiáng)制收購(gòu)。浙江省在本世紀(jì)初的“全電量競(jìng)爭(zhēng)+部分電量按市場(chǎng)價(jià)結(jié)算”方式,以及對(duì) “外來(lái)電”實(shí)行的“政府授權(quán)合同交易+差價(jià)合約結(jié)算”,都可有效低抑制市場(chǎng)支配力。

  記者:目前我國(guó)電力市場(chǎng)省內(nèi)交易進(jìn)展相對(duì)順利,而若要實(shí)現(xiàn)資源更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置,則需要省內(nèi)市場(chǎng)與省間市場(chǎng)統(tǒng)籌推進(jìn),那么促進(jìn)省內(nèi)市場(chǎng)與省間交易“銜接”的要點(diǎn)包括哪些?

  劉樹杰:關(guān)于近期省間和省內(nèi)市場(chǎng)的銜接,應(yīng)以省間“雙邊”+省內(nèi)“單邊”的路徑推進(jìn)。雖然從市場(chǎng)的效率上看我國(guó)可建多個(gè)跨省的區(qū)域市場(chǎng),但目前體制條件約束較多,現(xiàn)階段仍應(yīng)以省內(nèi)“單邊”為主,再逐漸擴(kuò)展到區(qū)域市場(chǎng)。

  現(xiàn)階段省間的交易應(yīng)采用“雙邊”的方式。市場(chǎng)的交易主體可暫定為各省電網(wǎng)公司。由于買、賣雙方均有能力調(diào)節(jié)各自的系統(tǒng)運(yùn)行,因此不需要設(shè)立平衡機(jī)制,較易于操作。省間交易應(yīng)盡可能以中長(zhǎng)期合同為主。省間的現(xiàn)貨交易可能比較麻煩,需要和調(diào)度有很好的配合。

  做好省間交易與省內(nèi)市場(chǎng)的“銜接”,需要把握好三個(gè)要點(diǎn):一是省間交易應(yīng)先于省內(nèi)交易;二是省間交易的結(jié)果應(yīng)作為省內(nèi)市場(chǎng)出清的邊界條件;三是省間交易的盈虧應(yīng)由省內(nèi)所有用戶平均分?jǐn)偂?/p>

  記者:為避免制度設(shè)計(jì)成為一紙空談,需要有相關(guān)的配套措施來(lái)保障制度的落地,根據(jù)目前我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的推進(jìn)成效,以及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì),您認(rèn)為需要著力于哪些配套措施為制度保駕護(hù)航?

  劉樹杰:最為關(guān)鍵的配套,是建立終端用戶電價(jià)與批發(fā)市場(chǎng)電價(jià)聯(lián)動(dòng)的機(jī)制。無(wú)論是強(qiáng)制電力庫(kù)還是雙邊交易模式,批發(fā)價(jià)格的波動(dòng)都需要有零售價(jià)格作為出口疏通,否則整個(gè)市場(chǎng)就會(huì)被“憋死”。

  保持終端電價(jià)穩(wěn)定是極其陳舊的觀念。市場(chǎng)就是要以價(jià)格波動(dòng)來(lái)體現(xiàn)資源的稀缺性和流動(dòng)性。在零售側(cè)競(jìng)爭(zhēng)上,多數(shù)國(guó)家是分步實(shí)施的,通常是按電壓等級(jí)由高到低的順序逐步推進(jìn)。管制供電價(jià)格與批發(fā)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)的方式,可以借鑒阿根廷等南美國(guó)家的做法,比如可三個(gè)月做一次調(diào)整。

  還有,應(yīng)盡快取消不同類別用戶間的不合理的交叉補(bǔ)貼。當(dāng)然,重組或再造中國(guó)的電力監(jiān)管體系,也是必不可少的配套措施。

      關(guān)鍵詞:電力, 電力市場(chǎng),電力交易


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