為深入探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機制，進一步提升電力業(yè)務資質(zhì)許可監(jiān)管效能，維護電力市場準入秩序，促進能源行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家能源局《2022年能源監(jiān)管重點任務清單》(國能發(fā)監(jiān)管〔2022〕5號)和《2022年資質(zhì)管理和信用工作要點》(國能綜通資質(zhì)〔2022〕2號)有關(guān)部署和工作要求，2022年4月至11月，國家能源局組織開展了電力業(yè)務資質(zhì)許可信用專項監(jiān)管(以下簡稱專項監(jiān)管)。根據(jù)專項監(jiān)管情況，形成本報告。
一、基本情況
根據(jù)國家能源局綜合司印發(fā)的《2022年電力業(yè)務資質(zhì)許可信用專項監(jiān)管工作方案》，本次專項監(jiān)管在陜西、湖北、廣東、新疆、浙江、福建、湖南、四川、貴州等9個省(區(qū))開展，監(jiān)管范圍包括2020至2021年并網(wǎng)的可再生能源發(fā)電項目(豁免電力業(yè)務許可的項目除外)、在建可再生能源發(fā)電項目(豁免電力業(yè)務許可的項目除外)涉網(wǎng)工程、在建220(330)千伏電網(wǎng)工程以及2021年報裝的35千伏及以上用戶受電工程。
納入本次專項監(jiān)管的項目(工程)共2547個，其中，發(fā)電項目1006個，在建可再生能源發(fā)電項目涉網(wǎng)工程258個，在建220(330)千伏電網(wǎng)工程343個，35千伏及以上用戶受電工程940個，共涉及企業(yè)2069家。依據(jù)《國家能源局關(guān)于實施電力業(yè)務許可信用監(jiān)管的通知》(國能發(fā)資質(zhì)〔2019〕79號)規(guī)定，相關(guān)派出機構(gòu)按照電力企業(yè)不同信用類別共抽取檢查對象377家(發(fā)電企業(yè)156家、電網(wǎng)企業(yè)44家、承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)135家、相關(guān)電力用戶42家);電力企業(yè)中，信用良好及守信企業(yè)320家、失信企業(yè)13家，尚未確定信用類別的企業(yè)2家。本次專項監(jiān)管對無證企業(yè)、“失信”或“嚴重失信”企業(yè)全部開展現(xiàn)場檢查，“信用良好”及“守信”企業(yè)按比例抽取現(xiàn)場檢查，共計現(xiàn)場檢查企業(yè)228家，其余被檢對象采取非現(xiàn)場檢查。
從專項監(jiān)管整體情況看，絕大部分受檢企業(yè)能夠按照專項監(jiān)管有關(guān)工作要求，及時報送相關(guān)材料，如實報告執(zhí)行許可制度情況，并積極配合開展現(xiàn)場檢查等相關(guān)工作。大部分受檢企業(yè)能夠遵守許可制度，做到規(guī)范持證、依法經(jīng)營，信用狀況良好。
檢查中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在無證運營、超越許可范圍從事相關(guān)業(yè)務活動、違法分包、不實承諾以及未持續(xù)保持許可條件等違反許可制度的行為。
從信用情況看，13家“失信”企業(yè)中，9家企業(yè)存在問題，占比69.2%;320家“信用良好”及“守信”企業(yè)中，69家存在問題，占比21.6%，(另有1家尚未確定信用類別的企業(yè)存在問題)。本次專項監(jiān)管共有14家企業(yè)因存在問題被行政處罰后，信用等級從“信用良好”或“守信”降低為“失信”。上述數(shù)據(jù)反映出在電力行業(yè)中，信用等級高的企業(yè)，違反電力領(lǐng)域規(guī)章制度的行為相對較少，這說明，對持證企業(yè)進行信用綜合評價，并以此為基礎(chǔ)開展分級分類監(jiān)管，有助于提高監(jiān)管的精準性、靶向性，有效提升監(jiān)管效能。
二、存在問題
本次專項監(jiān)管共發(fā)現(xiàn)8類問題(共89項)，涉及企業(yè)79家(發(fā)電企業(yè)48家、電網(wǎng)企業(yè)7家、承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)24家)，約占被抽檢企業(yè)的21%，其中，同時存在兩項問題的企業(yè)8家，同時存在三項問題的企業(yè)1家。本報告對上述問題中的六類典型問題予以披露。
(一)未取得許可從事電力業(yè)務
8家可再生能源發(fā)電企業(yè)未取得許可從事電力業(yè)務，違反《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》(電監(jiān)會9號令)第四條規(guī)定。
專欄1：
■湖北孝感優(yōu)泰能源科技有限公司運營的優(yōu)泰能源應城城北80兆瓦漁光互補光伏電站項目，于2021年12月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務許可證。
■四川寶興縣旺平水電有限公司運營的土巴溝電站(3×8兆瓦)項目于2020年6月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務許可證。
(二)超越許可范圍從事許可業(yè)務活動
7家可再生能源發(fā)電企業(yè)超越許可范圍從事電力業(yè)務、6家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)超越許可范圍從事承裝(修、試)電力設(shè)施活動，違反《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》第二十六條、《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》(國家發(fā)展改革委令2020年第36號)第七條規(guī)定。
專欄2：
■湖南五凌沅陵電力有限公司運營的圣人山風電場項目，于 2021年5月取得電力業(yè)務許可證，許可機組為#6機組。該項目#1-#5、#7-#17機組于2021年7月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務許可證，企業(yè)超越許可范圍從事電力業(yè)務。
■貴州黔送送變電工程有限公司(承裝四級、承修四級、承試五級)，超越許可范圍承攬應由承裝三級企業(yè)承擔的冊亨縣丫他板其農(nóng)業(yè)光伏電站110千伏送出線路及對側(cè)間隔改造工程。
(三)違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務
6家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務，違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》(中華人民共和國國務院令第279號)第二十五條規(guī)定。
專欄3：
■中國能源建設(shè)集團廣東火電工程有限公司將其承攬的福建華電福清海壇海峽300兆瓦海上風電項目220千伏升壓站機電設(shè)備安裝工程的電氣安裝部分以勞務分包名義違法分包給其他施工企業(yè)。
■新疆大明德電力有限公司將承攬的潞安準東電廠35千伏輸變電工程的電纜敷設(shè)、桿塔組立、智能開關(guān)及斷路器安裝、電纜終端頭制作等電力主體工程以勞務分包名義違法分包給其他施工企業(yè)。
(四)申請許可證時提供虛假材料或作出不實承諾
2家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)在申請許可證時，采取欺騙手段取得許可證;3家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)通過告知承諾制申請許可證時，通過作出不實承諾取得許可證。上述行為違反《中華人民共和國行政許可法》第三十一條。
專欄4：
■浙江金三角電氣安裝有限公司于2021年4月取得承裝(修、試)電力設(shè)施許可證。檢查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在申請承裝(修、試)電力設(shè)施許可證時提供虛假人員從業(yè)材料。
■新疆恒源建設(shè)工程有限公司于2021年11月通過告知承諾制方式取得承裝(修、試)電力設(shè)施許可證。檢查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)承諾不實，專業(yè)技術(shù)人員不滿足許可要求。
(五)企業(yè)運營機組實際情況與許可證登記信息不一致
17家可再生能源發(fā)電企業(yè)運營的發(fā)電項目，機組實際投產(chǎn)情況與電力業(yè)務許可證登記機組信息(容量、日期)不一致，違反《中華人民共和國行政許可法》第三十一條規(guī)定。
專欄5：
■華電湖北發(fā)電有限公司黃石光伏發(fā)電分公司運營的黃石陽新太子鎮(zhèn)漁光互補光伏發(fā)電項目，首次并網(wǎng)時間為2021年12月，申請辦理許可證時登記的容量為98兆瓦，截至本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段，實際并網(wǎng)容量為60兆瓦，與許可證登記信息不一致。
■中廣核永壽新能源有限公司運營的陜西永壽200兆瓦光伏項目，申請電力業(yè)務許可證時，填報的全部機組(單元)投產(chǎn)日期為2021年3月。經(jīng)核實， 2021年3月該項目機組(單元)未全部投產(chǎn)，機組(單元)實際投產(chǎn)時間與許可證登記信息不一致。
(六)電網(wǎng)企業(yè)落實許可制度不規(guī)范
1家電網(wǎng)企業(yè)將承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務發(fā)包給不具備相應資質(zhì)的企業(yè)進行施工;6家電網(wǎng)企業(yè)未核實并網(wǎng)發(fā)電機組是否取得電力業(yè)務許可或機組信息是否與電力業(yè)務許可證記錄一致。上述行為違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七條、《電力業(yè)務許可證監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定。
專欄6：
■廣東電網(wǎng)有限責任公司陽江供電局將含有220千伏調(diào)試業(yè)務的陽江220千伏旗鼓嶺站擴建第二臺主變及配套線路工程和陽江220千伏薄荷(城北)輸變電工程(第一標段)發(fā)包給不具有承試二級資質(zhì)的陽江凱源電力工程有限公司(承裝二級、承修二級、承試三級)。
■國網(wǎng)雅安電力(集團)公司調(diào)度、并由四川寶興縣旺平水電有限公司運營的土巴溝電站(3×8兆瓦)于2020年6月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未取得電力業(yè)務許可，電網(wǎng)企業(yè)未按規(guī)定核實發(fā)電機組許可情況。
除上述典型問題外，本次專項監(jiān)管還發(fā)現(xiàn)了未持續(xù)保持許可條件以及發(fā)生變更事項未按規(guī)定辦理變更或未向所在地派出機構(gòu)報告等問題，因違規(guī)行為較輕，不在本報告中披露。
三、監(jiān)管意見
針對專項監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的79家問題企業(yè)，國家能源局相關(guān)派出機構(gòu)分別采取了責令整改、監(jiān)管約談、撤銷許可、行政處罰等監(jiān)管措施，其中依法對17家存在違法違規(guī)行為的企業(yè)采取警告、罰款(涉及處罰金額183.83萬元)等行政處罰措施。違法違規(guī)行為已納入市場主體信用記錄，按照《能源行業(yè)市場主體信用行為清單(2022年版)》認定“輕微失信”行為4項、“較重失信”行為8項、“嚴重失信”行為5項，對相關(guān)企業(yè)分別采取了“失信提示”“重點關(guān)注”等信用監(jiān)管措施。針對本次專項監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)提出如下監(jiān)管意見。
(一)可再生能源發(fā)電企業(yè)要依法持證經(jīng)營
可再生能源發(fā)電企業(yè)應當在項目并網(wǎng)后規(guī)定時間內(nèi)(風電、光伏項目為并網(wǎng)后6個月內(nèi)，其他項目為機組完成啟動試運后3個月內(nèi))取得電力業(yè)務許可證，申請許可時機組容量、投產(chǎn)時間等信息應當與實際一致;不得超越許可范圍從事發(fā)電業(yè)務，新建(改建)、取得(轉(zhuǎn)讓)或退役發(fā)電機組應當按規(guī)定要求辦理許可事項變更;企業(yè)名稱、住所或者法定代表人等登記事項發(fā)生變化的，應當及時辦理登記事項變更手續(xù);企業(yè)安全、生產(chǎn)運行、技術(shù)、財務負責人發(fā)生變化的，應當通過國家能源局資質(zhì)和信用信息系統(tǒng)及時向所在地國家能源局派出機構(gòu)報告;發(fā)電項目應當按照環(huán)境保護的有關(guān)法律法規(guī)，完成環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收;應當將承裝(修、試)電力設(shè)施許可證列入發(fā)電項目涉網(wǎng)工程招標條件，由具備相應資質(zhì)企業(yè)施工。
(二)承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)要嚴格遵守承裝(修、試)電力設(shè)施許可制度
承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)應當依法取得許可證并在許可范圍內(nèi)從事相關(guān)活動;不得出租、出借許可證，不得以任何形式轉(zhuǎn)包或違法分包工程;持證企業(yè)應當持續(xù)保持許可條件，人員和資產(chǎn)等發(fā)生重大變化的，應當通過國家能源局資質(zhì)和信用信息系統(tǒng)及時向國家能源局派出機構(gòu)報告，不符合許可證法定條件和標準的，應當及時整改;企業(yè)名稱、住所或者法定代表人等登記事項發(fā)生變更應當及時辦理登記事項變更手續(xù)。
(三)電網(wǎng)企業(yè)要認真落實電力業(yè)務許可管理各項要求
電網(wǎng)企業(yè)及其調(diào)度機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》《電力業(yè)務許可證監(jiān)督管理辦法》有關(guān)要求，切實規(guī)范發(fā)電企業(yè)持證上網(wǎng)交易秩序，按時報送并網(wǎng)發(fā)電機組清單等信息，核實發(fā)電企業(yè)是否在規(guī)定時間內(nèi)取得電力業(yè)務許可證、機組信息是否與許可證記錄相符，如存在問題，應及時向國家能源局派出機構(gòu)反映情況;應當加強所屬單位項目管理，將承裝(修、試)電力設(shè)施許可證列入電網(wǎng)工程招標條件，不得將工程發(fā)包給無證或超越許可范圍的企業(yè)施工。
(四)相關(guān)電力企業(yè)要牢固樹立誠信經(jīng)營意識
相關(guān)電力企業(yè)應當認識到“守信者一路暢通、失信者寸步難行”，杜絕虛假材料申請許可和虛假承諾等失信行為，樹立誠信經(jīng)營理念，在生產(chǎn)經(jīng)營、安全管理、財務管理和勞動用工管理等各環(huán)節(jié)強化企業(yè)誠信自律;要加強對下屬企業(yè)的誠信教育和管理，著力加強信用文化建設(shè)，全面增強誠信經(jīng)營意識。對本次專項監(jiān)管中受到行政處罰的企業(yè)，有關(guān)違法違規(guī)行為納入信用記錄。相關(guān)企業(yè)要按照《能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定，主動糾正失信行為并消除不良影響，積極申請信用修復，形成更加良好的行業(yè)誠信氛圍。
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