日前,貴州電網(wǎng)公司審計部通過審計數(shù)據(jù)平臺向業(yè)務(wù)部門發(fā)布了最新一期的“雙輪驅(qū)動”工作信息動態(tài),此項工作是貴州電網(wǎng)公司構(gòu)建監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制的一項例行工作。
監(jiān)督和業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”的風(fēng)險管控機制是貴州電網(wǎng)公司全面風(fēng)險管理體系的組成部分,是運用信息化手段識別、核查、控制、報告經(jīng)營管理重大風(fēng)險的工作機制,是落實“一崗雙責(zé)”,一體推進(jìn)“不能腐”機制建設(shè)的具體表現(xiàn)。
“所謂‘雙輪驅(qū)動’,就是監(jiān)督部門從各類常規(guī)審計、檢查項目年度開展轉(zhuǎn)向持續(xù)常態(tài)化篩查重大風(fēng)險點,做到關(guān)口前移;業(yè)務(wù)部門從以往被動整改問題轉(zhuǎn)向針對存在的風(fēng)險主動核查和自我診斷,把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)?!辟F州電網(wǎng)公司審計部副主任羅江筑說。通過強化各業(yè)務(wù)領(lǐng)域自我監(jiān)督、自主改善,充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督合力,促進(jìn)規(guī)范管理、完善內(nèi)部控制、防范經(jīng)營風(fēng)險、全面提質(zhì)增效。
最大化發(fā)揮數(shù)據(jù)價值
在大數(shù)據(jù)時代,數(shù)據(jù)已成為一個企業(yè)的核心資產(chǎn)。如何利用好數(shù)據(jù),讓數(shù)據(jù)價值最大化,成為重中之重。
2018年5月,貴州電網(wǎng)公司基于審計數(shù)據(jù)平臺已建成并率先實現(xiàn)的營銷模塊實用化為基礎(chǔ),以營銷域為試點啟動構(gòu)建審計與業(yè)務(wù)聯(lián)動強化監(jiān)督的工作機制。
機制的建設(shè)包含建模、固化、核查3個環(huán)節(jié)。首先是組織監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)域?qū)<遥私鈽I(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流狀況,系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理業(yè)務(wù)域重大及高風(fēng)險事項,將有數(shù)據(jù)支撐的相關(guān)風(fēng)險事項作為風(fēng)險模型構(gòu)建內(nèi)容。然后結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源,編制風(fēng)險規(guī)則,并形成可固化、具備實現(xiàn)條件的風(fēng)險事項清單。業(yè)務(wù)部門依托風(fēng)險提示,通過數(shù)據(jù)平臺篩查業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),自主開展風(fēng)險核查和整改。
在機制的建設(shè)過程中,監(jiān)督與業(yè)務(wù)部門有效聯(lián)動,將大幅提高監(jiān)督成效。為此,除了按月發(fā)布風(fēng)險疑點和整改外,還以季度為周期,監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)部門聯(lián)合對風(fēng)險核查和整改結(jié)果開展抽查,根據(jù)結(jié)果編寫抽查報告,支撐和促進(jìn)業(yè)務(wù)域自我改進(jìn)完善。對風(fēng)險集中的單位和業(yè)務(wù)域開展風(fēng)險提醒,抓早抓小,消除風(fēng)險隱患。
當(dāng)前,審計監(jiān)督范圍已從傳統(tǒng)的財務(wù)收支擴展到經(jīng)營管理的各個方面,審計職能也逐步從監(jiān)督為主向監(jiān)督與服務(wù)并重轉(zhuǎn)變。監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制的建設(shè),成為審計職能轉(zhuǎn)變的一個生動實踐。
在營銷域試點工作中,貴州電網(wǎng)公司通過審計項目開展和常態(tài)化監(jiān)控兩種工作方式,實現(xiàn)了營銷域存量和增量異常數(shù)據(jù)“雙下降”。
試點過程中,貴州電網(wǎng)公司組建審計營銷聯(lián)動專家工作團隊,開發(fā)并上線風(fēng)險模型50個,實現(xiàn)了業(yè)擴管理、電費抄核收、電力計量、線損管理、用電檢查、客戶服務(wù)管理等營銷管理主要模塊的全覆蓋。同時,根據(jù)基層單位反饋的規(guī)則問題和建議,持續(xù)優(yōu)化篩查規(guī)則,力求盡力提高模型的精準(zhǔn)度,成為有效的自我核查工具,在風(fēng)險的第一道防線上發(fā)揮作用。
通過對疑點數(shù)據(jù)進(jìn)行核查和抽查,初步實現(xiàn)了防風(fēng)險和增效益,為企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
進(jìn)一步拓寬風(fēng)險管控領(lǐng)域
“各業(yè)務(wù)領(lǐng)域要強化自我監(jiān)督、自主改善的意識,準(zhǔn)確運用信息化手段實現(xiàn)內(nèi)部‘掃雷’‘排雷’,切實做到工具理性,實現(xiàn)風(fēng)險管控價值的最大化?!苯衲暌詠?,貴州電網(wǎng)公司高度重視監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制建設(shè),該公司黨委會聽取了工作匯報,并提出了明確要求。
貴州電網(wǎng)公司將以審計與營銷聯(lián)動共同強化業(yè)務(wù)監(jiān)督的實踐為基礎(chǔ),持續(xù)開展監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”的風(fēng)險控制機制建設(shè),年內(nèi)推進(jìn)與工程、物資領(lǐng)域風(fēng)險識別核查相關(guān)工作,試點推進(jìn)財務(wù)與營銷、工程、物資跨域數(shù)據(jù)對比分析。
目前,貴州電網(wǎng)公司已下發(fā)《構(gòu)建公司監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制工作方案》,組建了工作專班,抽調(diào)各業(yè)務(wù)域?qū)<覔?dān)任專家團隊組長,專職開展機制建設(shè)工作。
獲取高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是高效開展工作的關(guān)鍵。貴州電網(wǎng)公司將建立數(shù)據(jù)集市,從業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、審計成果數(shù)據(jù)、外部數(shù)據(jù)3個維度梳理審計數(shù)據(jù)平臺采集存儲的數(shù)據(jù)需求,確定采集數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),明確數(shù)據(jù)采集周期和頻率,定期采集和更新數(shù)據(jù)。
在此基礎(chǔ)上,歸納風(fēng)險事項持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險數(shù)據(jù)識別,定期收集風(fēng)險模型修改建議,由業(yè)務(wù)專家團隊開展風(fēng)險篩查規(guī)則的持續(xù)優(yōu)化,更新系統(tǒng)可固化的風(fēng)險事項清單,持續(xù)開展重大經(jīng)營風(fēng)險的建模、固化、核查工作,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險,推動企業(yè)管理水平持續(xù)提升。
主辦單位:中國電力發(fā)展促進(jìn)會 網(wǎng)站運營:北京中電創(chuàng)智科技有限公司 國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司 銷售熱線:400-007-1585
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日前,貴州電網(wǎng)公司審計部通過審計數(shù)據(jù)平臺向業(yè)務(wù)部門發(fā)布了最新一期的“雙輪驅(qū)動”工作信息動態(tài),此項工作是貴州電網(wǎng)公司構(gòu)建監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制的一項例行工作。
監(jiān)督和業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”的風(fēng)險管控機制是貴州電網(wǎng)公司全面風(fēng)險管理體系的組成部分,是運用信息化手段識別、核查、控制、報告經(jīng)營管理重大風(fēng)險的工作機制,是落實“一崗雙責(zé)”,一體推進(jìn)“不能腐”機制建設(shè)的具體表現(xiàn)。
“所謂‘雙輪驅(qū)動’,就是監(jiān)督部門從各類常規(guī)審計、檢查項目年度開展轉(zhuǎn)向持續(xù)常態(tài)化篩查重大風(fēng)險點,做到關(guān)口前移;業(yè)務(wù)部門從以往被動整改問題轉(zhuǎn)向針對存在的風(fēng)險主動核查和自我診斷,把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)?!辟F州電網(wǎng)公司審計部副主任羅江筑說。通過強化各業(yè)務(wù)領(lǐng)域自我監(jiān)督、自主改善,充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督合力,促進(jìn)規(guī)范管理、完善內(nèi)部控制、防范經(jīng)營風(fēng)險、全面提質(zhì)增效。
最大化發(fā)揮數(shù)據(jù)價值
在大數(shù)據(jù)時代,數(shù)據(jù)已成為一個企業(yè)的核心資產(chǎn)。如何利用好數(shù)據(jù),讓數(shù)據(jù)價值最大化,成為重中之重。
2018年5月,貴州電網(wǎng)公司基于審計數(shù)據(jù)平臺已建成并率先實現(xiàn)的營銷模塊實用化為基礎(chǔ),以營銷域為試點啟動構(gòu)建審計與業(yè)務(wù)聯(lián)動強化監(jiān)督的工作機制。
機制的建設(shè)包含建模、固化、核查3個環(huán)節(jié)。首先是組織監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)域?qū)<?,了解業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流狀況,系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理業(yè)務(wù)域重大及高風(fēng)險事項,將有數(shù)據(jù)支撐的相關(guān)風(fēng)險事項作為風(fēng)險模型構(gòu)建內(nèi)容。然后結(jié)合現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源,編制風(fēng)險規(guī)則,并形成可固化、具備實現(xiàn)條件的風(fēng)險事項清單。業(yè)務(wù)部門依托風(fēng)險提示,通過數(shù)據(jù)平臺篩查業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),自主開展風(fēng)險核查和整改。
在機制的建設(shè)過程中,監(jiān)督與業(yè)務(wù)部門有效聯(lián)動,將大幅提高監(jiān)督成效。為此,除了按月發(fā)布風(fēng)險疑點和整改外,還以季度為周期,監(jiān)督部門和業(yè)務(wù)部門聯(lián)合對風(fēng)險核查和整改結(jié)果開展抽查,根據(jù)結(jié)果編寫抽查報告,支撐和促進(jìn)業(yè)務(wù)域自我改進(jìn)完善。對風(fēng)險集中的單位和業(yè)務(wù)域開展風(fēng)險提醒,抓早抓小,消除風(fēng)險隱患。
當(dāng)前,審計監(jiān)督范圍已從傳統(tǒng)的財務(wù)收支擴展到經(jīng)營管理的各個方面,審計職能也逐步從監(jiān)督為主向監(jiān)督與服務(wù)并重轉(zhuǎn)變。監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制的建設(shè),成為審計職能轉(zhuǎn)變的一個生動實踐。
在營銷域試點工作中,貴州電網(wǎng)公司通過審計項目開展和常態(tài)化監(jiān)控兩種工作方式,實現(xiàn)了營銷域存量和增量異常數(shù)據(jù)“雙下降”。
試點過程中,貴州電網(wǎng)公司組建審計營銷聯(lián)動專家工作團隊,開發(fā)并上線風(fēng)險模型50個,實現(xiàn)了業(yè)擴管理、電費抄核收、電力計量、線損管理、用電檢查、客戶服務(wù)管理等營銷管理主要模塊的全覆蓋。同時,根據(jù)基層單位反饋的規(guī)則問題和建議,持續(xù)優(yōu)化篩查規(guī)則,力求盡力提高模型的精準(zhǔn)度,成為有效的自我核查工具,在風(fēng)險的第一道防線上發(fā)揮作用。
通過對疑點數(shù)據(jù)進(jìn)行核查和抽查,初步實現(xiàn)了防風(fēng)險和增效益,為企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
進(jìn)一步拓寬風(fēng)險管控領(lǐng)域
“各業(yè)務(wù)領(lǐng)域要強化自我監(jiān)督、自主改善的意識,準(zhǔn)確運用信息化手段實現(xiàn)內(nèi)部‘掃雷’‘排雷’,切實做到工具理性,實現(xiàn)風(fēng)險管控價值的最大化?!苯衲暌詠恚F州電網(wǎng)公司高度重視監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制建設(shè),該公司黨委會聽取了工作匯報,并提出了明確要求。
貴州電網(wǎng)公司將以審計與營銷聯(lián)動共同強化業(yè)務(wù)監(jiān)督的實踐為基礎(chǔ),持續(xù)開展監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”的風(fēng)險控制機制建設(shè),年內(nèi)推進(jìn)與工程、物資領(lǐng)域風(fēng)險識別核查相關(guān)工作,試點推進(jìn)財務(wù)與營銷、工程、物資跨域數(shù)據(jù)對比分析。
目前,貴州電網(wǎng)公司已下發(fā)《構(gòu)建公司監(jiān)督與業(yè)務(wù)“雙輪驅(qū)動”風(fēng)險管控機制工作方案》,組建了工作專班,抽調(diào)各業(yè)務(wù)域?qū)<覔?dān)任專家團隊組長,專職開展機制建設(shè)工作。
獲取高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是高效開展工作的關(guān)鍵。貴州電網(wǎng)公司將建立數(shù)據(jù)集市,從業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、審計成果數(shù)據(jù)、外部數(shù)據(jù)3個維度梳理審計數(shù)據(jù)平臺采集存儲的數(shù)據(jù)需求,確定采集數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),明確數(shù)據(jù)采集周期和頻率,定期采集和更新數(shù)據(jù)。
在此基礎(chǔ)上,歸納風(fēng)險事項持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險數(shù)據(jù)識別,定期收集風(fēng)險模型修改建議,由業(yè)務(wù)專家團隊開展風(fēng)險篩查規(guī)則的持續(xù)優(yōu)化,更新系統(tǒng)可固化的風(fēng)險事項清單,持續(xù)開展重大經(jīng)營風(fēng)險的建模、固化、核查工作,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險,推動企業(yè)管理水平持續(xù)提升。